????今年以來(lái)，為進(jìn)一步強(qiáng)化全行案件風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力，不斷提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，工行梧州分行根據(jù)梧州銀監(jiān)局的統(tǒng)一部署和區(qū)分行的工作安排，在行內(nèi)深入開(kāi)展案件防控“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，并采取多種有效措施，力促案件防控“制度執(zhí)行年”有效開(kāi)展，提升案件防范水平。
????該行一是對(duì)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。要求各支行、各專業(yè)部門對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。自查自糾范圍應(yīng)涵蓋各業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)品種的操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在排查過(guò)程中，既要查思想認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題，又要查操作層面上的問(wèn)題；既要查有章不循的問(wèn)題，又要查無(wú)章可循或規(guī)章制度不完善的問(wèn)題；既要分析存在問(wèn)題的原因，又要提出解決問(wèn)題的辦法。
????同時(shí)要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。二是對(duì)相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。如信貸管理制度、大額存款管理和對(duì)賬制度、票據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)控和開(kāi)戶管理制度、輪崗輪調(diào)和離任審計(jì)制度、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理和案件責(zé)任追究制度、電子銀行管理和信用卡及ATM管理制度等，落實(shí)有關(guān)內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行情況的檢查，提高制度執(zhí)行力。三是強(qiáng)化階段開(kāi)展方式和制度執(zhí)行，層層落實(shí)責(zé)任。制定明確的階段開(kāi)展方式和制度執(zhí)行時(shí)間表和工作方案，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、資源配置合理、責(zé)任落實(shí)到位和檢查的質(zhì)量和效果。同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查人員和被檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的“雙簽”制度，針對(duì)自查暴露出的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，認(rèn)真開(kāi)展自糾工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線索及時(shí)調(diào)查、嚴(yán)肅處理。 | 
