????中國證監(jiān)會6月3日公布《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法(征求意見稿)》,以進一步配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業(yè)反洗錢工作,規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為,推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真落實反洗錢工作。
????證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示,在中國人民銀行的大力指導(dǎo)支持下,經(jīng)過兩年多的起步和探索階段,證券期貨業(yè)的反洗錢工作取得明顯成效,并已開始由大規(guī)模推動制度的建立向完善制度和工作有效性轉(zhuǎn)變。為進一步配合中國人民銀行做好證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管工作,切實落實證監(jiān)會反洗錢監(jiān)管工作職責(zé),有必要建立與反洗錢法律法規(guī)相配套的、并與證券期貨業(yè)特色相適應(yīng)的監(jiān)管制度。
????為此,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會制定《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法(征求意見稿)》,擬通過規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在行業(yè)反洗錢工作中的監(jiān)管職責(zé)、行業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)以及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在行業(yè)反洗錢監(jiān)管體系中應(yīng)盡的義務(wù)及工作程序等內(nèi)容,進一步完善行業(yè)反洗錢監(jiān)管工作機制,提高監(jiān)管資源配置效率,保證行業(yè)反洗錢信息渠道暢通,將反洗錢監(jiān)管工作日?;?、制度化,有效推動行業(yè)貫徹落實反洗錢法律法規(guī)要求,維護證券期貨業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。
????證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示,自2007年10月證券期貨業(yè)正式納入反洗錢監(jiān)管體系以來,中國證監(jiān)會一直高度重視反洗錢工作,按照反洗錢法律法規(guī)和反洗錢工作部際聯(lián)席會議確定的工作職責(zé),積極配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門中國人民銀行,認真組織行業(yè)開展各項反洗錢工作。
????主要工作成效包括,建立行業(yè)反洗錢內(nèi)外部工作機制;指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會在金融行業(yè)率先制定并發(fā)布行業(yè)反洗錢工作和客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)指引;穩(wěn)步推進和完善證券期貨業(yè)反洗錢基本制度建設(shè),清理規(guī)范賬戶,全面實現(xiàn)開戶實名制;積極推動將反洗錢工作有關(guān)要求納入證監(jiān)會日常監(jiān)管工作;認真組織行業(yè)機構(gòu)落實各項反洗錢工作要求;積極組織、推動行業(yè)機構(gòu)開展多種形式的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作;深入開展全行業(yè)反洗錢調(diào)研活動,全面梳理證券期貨業(yè)反洗錢工作存在的問題和困難;積極向中國人民銀行反映行業(yè)履行反洗錢工作情況。(記者 蔡宗琦) |